首頁>>法治進行時>>資訊中心來源： 作者： 發(fā)布日期：2020-08-12
一、黑社會性質(zhì)組織的基礎(chǔ)特征是組織特征
黑社會性質(zhì)組織罪的前提和基礎(chǔ)是實施犯罪的主體是在刑法上評價為黑社會性質(zhì)組織的犯罪集團。換言之，黑社會性質(zhì)組織罪的犯罪主體是多人，該多人構(gòu)成犯罪集團，該犯罪集團可以在刑法上評價為黑社會性質(zhì)組織。因此，對黑社會性質(zhì)組織犯罪的認定，首先要對實施犯罪的主體進行刑法上組織構(gòu)成性評判。我國刑法規(guī)定，黑社會性質(zhì)組織的組織特征為“形成穩(wěn)定的犯罪組織，人數(shù)較多，有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定。”據(jù)此，黑社會性質(zhì)組織在組織特征上要滿足三個條件。
一是組織成員人數(shù)較多。刑法上，多指三人以上，較多指多少人沒有具體的規(guī)定或解釋，但從語義分析，較多肯定要多于三人。而且，黑社會性質(zhì)組織在層級上一般要有三個層級，層級之間一般為金字塔式構(gòu)造，即越往下人越多，故也要多于三人。2015年最高人民法院印發(fā)的《全國部分法院審理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會紀要》（以下簡稱《2015年最高法院會議紀要》中提出，組織成員一般在10人以上。2018年1月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合制定的《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》（以下簡稱兩高兩部《指導(dǎo)意見》）提出，對黑社會性質(zhì)組織成員人數(shù)問題不宜作出“一刀切”的規(guī)定?？梢?，在人數(shù)上，不再以“10人”為標準，低于10人的也可以認定為黑社會性質(zhì)組織，但是，對于人數(shù)較少，如7人以下的，認定黑社會性質(zhì)組織應(yīng)特別慎重。
二是組織成員有明確的層級，一般分為三級，即：組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員和一般參加者（ 也稱“其他參加者”）。根據(jù)兩高兩部《指導(dǎo)意見》，組織者是發(fā)起、創(chuàng)建黑社會性質(zhì)組織，或者對黑社會性質(zhì)組織進行合并、分立、重組的組織成員，領(lǐng)導(dǎo)者是指實際對整個組織的發(fā)展、運行、活動進行決策、指揮、協(xié)調(diào)、管理的組織成員，在大多數(shù)黑社會性質(zhì)組織中，組織者也是領(lǐng)導(dǎo)者，只有規(guī)模較大的黑社會性質(zhì)組織，既有組織者，又有領(lǐng)導(dǎo)者。在外在形式上，黑社會性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，既包括通過一定形式產(chǎn)生的有明確職務(wù)、稱謂的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，也包括在黑社會性質(zhì)組織中被公認的事實上的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者。骨干成員，是指直接聽命于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，并多次指揮或積極參與實施有組織的違法犯罪活動或者其他長時間在犯罪組織中起重要作用的犯罪分子，是積極參加者中地位更高、作用更大的人員。一般參加者，是指按照組織者、領(lǐng)導(dǎo)者或者骨干成員的安排，實施具體違法犯罪活動的犯罪分子。參加違法犯罪活動的次數(shù)可以是一次，也可以是多次，但其地位和作用明顯小于骨干成員和積極參加者。
三是犯罪組織穩(wěn)定。所謂“穩(wěn)定”，是指犯罪組織存續(xù)時間較長、主要成員固定。存續(xù)時間是指自犯罪組織形成到案發(fā)的時間。犯罪組織的形成時間，一般根據(jù)犯罪組織舉行成立儀式或者進行類似活動的時間來認定。沒有上述活動的，可以根據(jù)足以反映其初步形成核心利益或強勢地位的重大事件發(fā)生時間進行認定。沒有明顯標志性事件的，也可以根據(jù)涉案犯罪組織為維護、擴大組織勢力、實力、影響、經(jīng)濟基礎(chǔ)或按照組織慣例、紀律、活動規(guī)約而首次實施有組織的犯罪活動的時間進行認定。司法實踐中，犯罪組織舉行成立儀式或者進行類似活動的很少，往往以犯罪組織形成過程中的重大事件或首次實施有組織的犯罪活動的時間來確定組織形成時間。在存續(xù)時間上，一般應(yīng)在一年以上，一年以下的，認定黑社會性質(zhì)組織應(yīng)特別慎重。主要成員較為固定，是指組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和骨干成員、積極參加者在犯罪組織存續(xù)期間基本不變，或僅有少數(shù)變化。而且，典型的黑社會性質(zhì)組織還具有成文或不成文的組織紀律、活動規(guī)約，有組織紀律、活動規(guī)約的，其穩(wěn)定性更加明顯。但是，這一標志不是犯罪組織是否穩(wěn)定的必要條件，沒有組織紀律、活動規(guī)約的，不影響犯罪組織穩(wěn)定性的認定。本案中，吳學(xué)占為首的犯罪組織成員共10人，以成立冠縣泰昌投資有限公司（以下簡稱泰昌公司）為標志，可以認定為自2010年1月4日成立，至案發(fā)存續(xù)時間長達六年多，可以認定為形成穩(wěn)定的犯罪組織。被告人吳學(xué)占是泰昌公司的負責(zé)人，并實際組織實施違法犯罪活動，是該組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者。被告人趙榮榮是泰昌公司會計，并組織實施部分違法犯罪活動；被告人李忠負責(zé)管理部分組織成員，積極參加違法犯罪活動，二人均為該組織的骨干成員。其他組織成員郭樹林、郭彥剛、吳風(fēng)磊、林飛、吳洪艷、杜建崗、吳風(fēng)志受吳學(xué)占或者趙榮榮、李忠指使參加部分違法犯罪活動，系一般參加者。因此，吳學(xué)占為首的犯罪組織符合黑社會性質(zhì)組織的全部條件，可以認定為黑社會性質(zhì)組織。綜上，黑社會性質(zhì)組織的認定，應(yīng)當從人數(shù)、層級、穩(wěn)定性三個方面綜合分析評判。
二、黑社會性質(zhì)組織的顯性特征是行為特征
犯罪是對行為違法性的評價，離開了行為，則不存在犯罪。黑社會性質(zhì)組織犯罪也不例外。黑社會性質(zhì)組織犯罪在犯罪行為上，要求以暴力或軟暴力手段，有組織地多次實施違法犯罪活動，形成對人民群眾的欺壓和殘害。軟暴力是指暴力、威脅色彩雖不明顯，但實際是以組織的勢力、影響和犯罪能力為依托，以暴力、威脅的現(xiàn)實可能性為基礎(chǔ)，足以使他人產(chǎn)生恐懼、恐慌進而形成心理強制或者足以影響、限制人身自由、危及人身財產(chǎn)安全或者影響正常生產(chǎn)、工作、生活的手段，包括但不限于所謂的“談判”“協(xié)商”“調(diào)解”以及滋擾、糾纏、哄鬧、聚眾造勢等手段。本案中，吳學(xué)占為首的黑社會性質(zhì)組織形成后，在長達六年多的時間內(nèi)，多次實施強迫交易、故意毀壞財物、非法侵入住宅、非法拘禁、強制侮辱婦女、故意傷害等違法犯罪活動，特別是，對蘇某某實施非法拘禁時，杜某某用污穢語言進行辱罵，將煙頭彈到蘇某某胸前衣服上，向蘇某某裸露下體，嚴重褻瀆人倫；對被害人王某某實施的強制侮辱犯罪，采用扇臉、脫去王某某衣服、捆住其雙手吊離地面等方式對其進行侮辱、毆打，采取強制方法拍攝王某某裸體視頻，并將其帶到小樹林中，以挖坑活埋為由對其進行恐嚇，對王某某的殘害令人發(fā)指；向于某某討要高利貸時，實施了更換于某某住房門鎖、派人輪流入住、通過中間人進行協(xié)商談判等軟暴力手段?？梢?，吳學(xué)占為首的犯罪組織的違法犯罪活動，符合黑社會性質(zhì)組織的行為特征。綜上，黑社會性質(zhì)組織的最顯性特征是行為特征，既要看犯罪組織實施的犯罪手段，違法犯罪的次數(shù)，還要看該組織違法犯罪活動對當?shù)厝罕姷奈：Τ潭取?/span>
三、黑社會性質(zhì)組織的核心特征是經(jīng)濟特征
黑社會性質(zhì)組織是犯罪集團的高級形態(tài)，具有特定的犯罪目的。一般而言，黑社會性質(zhì)組織的犯罪目的是追求經(jīng)濟利益，犯罪分子集合起來形成犯罪組織的動力來源也是經(jīng)濟利益。一方面，支持組織活動，豢養(yǎng)組織成員，必須有一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)，這是進行違法犯罪活動、維系犯罪組織的必要條件；另一方面，組織成員以違法犯罪活動為其個人及其家庭生活的主要經(jīng)濟來源，黑社會性質(zhì)組織成員因利而聚，為利而行。因此，無論是哪種形態(tài)、哪個領(lǐng)域、哪個地區(qū)的黑社會性質(zhì)組織，其犯罪的目的可能有很多，但經(jīng)濟利益必然是其主要目的之一，其實施的違法犯罪活動可能很多，但始終圍繞經(jīng)濟利益這個核心進行。對于獲取經(jīng)濟利益的數(shù)額，《2015年最高法院會議紀要》提出，各高級人民法院可以根據(jù)本地區(qū)的實際情況，對黑社會性質(zhì)組織所應(yīng)具有的“經(jīng)濟實力”在20-50萬元幅度內(nèi)，自行劃定一般掌握的最低數(shù)額標準。2018年1月印發(fā)的兩高兩部《指導(dǎo)意見》提出，不能一般性地要求黑社會性質(zhì)組織所具有的經(jīng)濟實力必須達到特定規(guī)?；蛱囟〝?shù)額，但是經(jīng)濟利益或者經(jīng)濟實力畢竟要以客觀數(shù)量予以呈現(xiàn)，因此，仍然應(yīng)當確立一個符合當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展狀況的客觀標準。本案中，吳學(xué)占黑社會性質(zhì)組織自成立起就是追求經(jīng)濟利益為目的，其中，僅兩起強迫交易犯罪所獲工程款就達一千二百多萬元，僅向蘇某某高利放貸所獲經(jīng)濟利益就達五十余萬元，該組織通過違法犯罪活動積聚了大量財富，具有很強大的經(jīng)濟實力。而且，非法侵入住宅、非法拘禁、故意傷害也是為了維護和實現(xiàn)經(jīng)濟利益而實施的違法犯罪活動，即使是故意毀壞財物，也是因為吳學(xué)占認為被害人侵害了自己的經(jīng)濟利益而實施的泄憤報復(fù)行為。綜上，經(jīng)濟特征是黑社會性質(zhì)組織的核心特征，應(yīng)當從犯罪組織的經(jīng)濟來源、組織成員個人及其家庭生活來源、違法犯罪活動獲取的非法利益等方面綜合判斷。
四、黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征是危害性特征
社會危害性是犯罪行為的本質(zhì)特征。黑社會性質(zhì)組織作為犯罪集團的高級形態(tài)，其所具有的社會危害性遠遠高于包括犯罪集團在內(nèi)的其他犯罪。普通犯罪侵害的對象和危害后果都是直接的具體的特定的，而黑社會性質(zhì)組織犯罪，除侵害對象及對侵害后果具體直接特定外，還要求具有間接的不特定的抽象的侵害對象和侵害后果，即 “在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序?！倍?，直接具體特定的侵害對象與后果與間接抽象不特定的侵害對象與后果間具有因果關(guān)系，也就是說，“在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序”是該組織實施的具體違法犯罪活動形成的整體效應(yīng)和后果。可見，間接抽象不特定的侵害對象與后果是黑社會性質(zhì)組織具有的獨特的社會危害后果，是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征。這是黑社會性質(zhì)組織在單獨評價組織成員所犯個罪外，整體評價為黑社會性質(zhì)組織罪的法理基礎(chǔ)所在。
司法實踐中，這一抽象的社會危害性特征需要以具體的直觀的事實來確定，為此，最高人民法院、最高人民檢察院及相關(guān)部門以司法解釋、會議紀要等形式作出了一些規(guī)定。2018年1月印發(fā)的兩高兩部《指導(dǎo)意見》中列舉了七種具體情形和一種兜底情形，即（1）致使在一定區(qū)域內(nèi)生活或者在一定行業(yè)內(nèi)從事生產(chǎn)、經(jīng)營的多名群眾，合法利益遭受犯罪或嚴重違法活動侵害后，不敢通過正當途徑舉報、控告的；（2）對一定行業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營形成壟斷，或者對涉及一定行業(yè)的準入、經(jīng)營、競爭等經(jīng)濟活動形成重要影響的；（3）插手民間糾紛、經(jīng)濟糾紛，在相關(guān)區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)造成嚴重影響的；（4）干擾、破壞他人正常生產(chǎn)、經(jīng)營、生活，并在相關(guān)區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)造成嚴重影響的；（5）干擾、破壞公司、企業(yè)、事業(yè)單位及社會團體的正常生產(chǎn)、經(jīng)營、工作秩序，在相關(guān)區(qū)域、行業(yè)內(nèi)造成嚴重影響，或者致使其不能正常生產(chǎn)、經(jīng)營、工作的；（6）多次干擾、破壞黨和國家機關(guān)、行業(yè)管理部門以及村委會、居委會等基層群眾自治組織的工作秩序，或者致使上述單位、組織的職能不能正常行使的；（7）利用組織的勢力、影響，幫助組織成員或他人獲取政治地位，或者在黨政機關(guān)、基層群眾自治組織中擔(dān)任一定職務(wù)的；（8）其他形成非法控制或者重大影響，嚴重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序的情形。同時指出，鑒于黑社會性質(zhì)組織非法控制和影響的“一定區(qū)域”的大小具有相對性，不能簡單地要求“一定區(qū)域”必須達到某一特定的空間范圍，而應(yīng)當根據(jù)具體案情，并結(jié)合黑社會性質(zhì)組織對經(jīng)濟、社會生活秩序的危害程度加以綜合分析判斷，也就是說，黑社會性質(zhì)組織非法控制和影響的“一定區(qū)域”，可以是一個市、縣以及更大區(qū)域，也可以是一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、辦事處以及一個村、居委會所轄區(qū)域。吳學(xué)占黑社會性質(zhì)組織通過實施違法犯罪活動，高利放貸、暴力或軟暴力討債，干擾建筑企業(yè)承攬工程，強迫中標企業(yè)轉(zhuǎn)讓工程，在冠縣東古城鎮(zhèn)范圍內(nèi)形成了重大影響，嚴重破壞了當?shù)氐慕?jīng)濟、社會生活秩序，危害性特征明顯。綜上，危害性特征是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，應(yīng)當從違法犯罪活動的時間、次數(shù)、強度、受害人的數(shù)量、對特定區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)生活秩序的影響程度等方面綜合判斷。
五、黑社會性質(zhì)組織認定標準應(yīng)堅持依法、實質(zhì)、穩(wěn)定原則
黑社會性質(zhì)組織的認定，需要對四個特征進行綜合評判和整體的衡量。一是堅持依法認定原則。對于依照法律和事實，犯罪組織在四個特征的任何一個特征上明顯不符合法定標準和要求時，不能人為拔高認定為黑社會性質(zhì)組織。同時，對于四個特征都符合法定標準，僅僅在某個特征的某一細節(jié)上存在一定欠缺的，如黑社會組織形成的標志不明顯等，不能糾纏于細枝末節(jié)，降格為一般集團犯罪。二是堅持實質(zhì)判斷原則。危害性特征是黑社會性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，要以“危害性特征”為實質(zhì)判斷的核心，對“危害性特征”非常典型，其他特征不十分典型的犯罪組織，如人數(shù)較少，存續(xù)時間較短，層級不十分鮮明，獲取的經(jīng)濟利益數(shù)額不大等，也可以認定為黑社會性質(zhì)組織。三是堅持標準相對穩(wěn)定原則。除法律政策作出調(diào)整外，對黑社會性質(zhì)組織四個特征的認定標準，應(yīng)保持相對穩(wěn)定，不能因人為因素時寬時嚴。即使因政策調(diào)整認定標準發(fā)生變化的，也要在可以掌握的變化幅度內(nèi)，盡量選擇與以往標準接近的變化標準，將變化幅度控制在最小范圍內(nèi)。如對于組織特征中人數(shù)的標準，如果2015年以來，一直按照《2015年最高法院會議紀要》要求，掌握的是“10”人標準，盡管2018年1月印發(fā)的兩高兩部《指導(dǎo)意見》提出對人數(shù)不宜“一刀切”的要求，但也不要調(diào)整幅度過大，仍應(yīng)以“10”人為參考標準，在1—3人限度內(nèi)適度降低人數(shù)標準。對于已經(jīng)制定了經(jīng)濟特征獲取經(jīng)濟利益數(shù)額標準的地區(qū)，調(diào)整的幅度也要適度，盡可能保持標準的相對的穩(wěn)定性。保持黑社會性質(zhì)組織認定標準的穩(wěn)定，有利于被告人對司法裁判的接受，有利于對社會公眾的教育引導(dǎo)，也有利于樹立司法的公信與權(quán)威。本案中，一、二審法院對黑社會性質(zhì)四個特征的認定標準，既契合兩高兩部《指導(dǎo)意見》精神，也符合《2015年最高法院會議紀要》的要求，保持了對于黑社會性質(zhì)組織認定標準的相對穩(wěn)定性。
